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风险工作计划合集六篇

时间：2022-04-23 09:22:12 工作计划我要投稿

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风险工作计划

　　时间过得太快，让人猝不及防，迎接我们的将是新的生活，新的挑战，来为以后的工作做一份计划吧。计划怎么写才能发挥它最大的作用呢？以下是小编帮大家整理的风险工作计划6篇，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

风险工作计划合集六篇

风险工作计划篇1

　　为了扎实推进具有交通特色的惩治和预防腐败体系建设，从源头上防治腐败。现根据市纪委《关于深化岗位廉政风险防控工作的实施意见》文件精神，结合我市交通工作实际，制定如下工作计划：

　　一、成立机构（7月5日—6日）。

　　各单位要把廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的一项重要任务来抓，建立相应的组织机构，局成立以局长为组长，各事业单位主要领导、机关有关科室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，并下设办公室，负责具体的日常工作，局属各事业单位也要及时成立相应的领导小组。层层建立主要领导亲自抓、分管领导具体抓、全体党员干部共同参与的'领导体制和工作机制。

　　二、宣传发动（7月9日—7月13日）。

　　召开专题会议，进行一次再动员，再部署，广泛进行思想发动，加大宣传工作的力度，引导广大党员干部充分认识深化岗位廉政风险防控工作的重要意义，积极支持和主动参与这项工作。转发市纪委《关于深化岗位廉政风险防控工作的实施意见》文件，层层制定工作计划，明确工作内容和完成时间，进一步增强工作计划性和有效性。

　　（三）组织实施（7月16日—20日）。一是全面排查风险点、制定工作流程和防控措施。各单位（科室）在去年查找出风险点的基础上，进行再梳理、再排查，确保风险点查准查实。各单位领导班子成员，管理人、财、物和行政审批、行政许可、行政处罚等事项的岗位，原则上确定为廉政风险重点岗位，其他岗位为廉政风险一般岗位。二要针对查找出的廉政风险点，逐项明晰工作依据，制定工作流程，让权力运行有依据、有程序。三是认真落实六项制度。各单位要认真执行“三重一大”集体讨论决定制度，积极推行一把手不直接分管人事、财务、工程、行政审批、物资采购制度，每半年开展一次党风廉政集中教育活动，每季开展一次作风效能明查暗访，认真执行“三礼”上缴、个人重大事项报告、民主生活会、述廉评廉等制度，认真执行“三公经费”内部公开制度。

　　（四）审核确认（7月23日—25日）。各单位将重点岗位廉政风险防控表（表格附后）报局监察室，汇总后由局党委审核确认；一般岗位风险点报各单位纪委（纪检机构）审核确认。7月底前，由局监察室负责把廉政风险重点岗位相关信息输入全市党政机关岗位廉政风险防控管理系统，包括：风险点、工作流程、防控措施、风险预警、六项制度执行情况等内容。

　　（五）下文公示（7月底前）。各单位岗位廉政风险防控情况要通过文件、公开栏、办公网、编印工作手册等载体和方式，及时进行公开，接受全体干部工作员和广大群众的监督。

　　（六）监督检查（全年）。7月底前局纪委对重点岗位廉政风险防控措施执行情况和六项制度执行情况进行第一轮监督检查。廉政风险防控专项监督检查贯穿全年，针对日常监督管理中发现的个例风险问题，及时在局系统内进行温馨提示，防止类似风险再次发生。被预警对象都要制定整改措施，经审核通过后才能解除预警。

风险工作计划篇2

　　为认真贯彻落实《县开展非法集资风险专项排查活动的实施方案》，有效防范非法集资风险,维护人民群众的切身利益，依法从严打击非法集资违法犯罪活动，保障经济社会又好又快发展，县科工信局开展非法集资风险专项排查行动。现将工作情况总结如下:

　　一、领导重视，认真组织

　　根据《县开展非法集资风险专项排查活动的实施方案》，结合我局实际，我局成立了由局长为组长，副局长、副局长为副组长，各股室负责人为成员的非法集资风险专项排查工作领导小组，负责非法集资风险专项排查的日常工作。

　　二、采用宣传方式，增强群众辨别能力

　　以网点为阵地，利用条幅、展板、电子显示屏为载体，通过现场讲解、散发宣传单等形式，开展形式多样、面向基层的宣传教育活动，从多方位、多角度地宣传非法集资的'表现形式和特点，剖析典型案例，增强公民的风险意识和辨别能力，扩大打击非法集资的宣传面和影响力，对社会公众提示风险，引导群众自觉远离非法集资。

　　三、落实监管机制，认真组织排查

　　重点对手机短信领域开展排查宣传，在排查中做到严查严处，干部分片包干，责任到人，通过排查，没有发现手机短信发布涉嫌非法集资广告资讯。督促电信运营商建立排查非法集资活动的长效机制，确保及早发现非法集资活动线索，及时消除非法集资活动风险隐患，加大非法集资风险处置工作力度，有力遏制和打击非法集资违法犯罪活动，维护人民群众合法权益和经济金融秩序和社会稳定。

风险工作计划篇3

　　一、指导思想

　　坚持以落实党风廉政建设责任制为中心内容，以促进惩防体系建设为落脚点，紧紧围绕我单位的中心工作，深入学习实践科学发展观，认真开展廉政风险防范管理工作，坚决贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合教育系统反腐倡廉建设实际情况，运用科学的管理方法，增强防范工作的创新性、科学性和可操作性，以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作，推动惩防体系建设，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，解决落实党风廉政建设责任制工作中不够扎实规范等问题，使党风廉政建设落在实处。

　　二、工作原则

　　1、坚持围绕中心、服务大局的原则；

　　2、坚持防范管理工作与科学发展观活动相结合的原则；

　　3、坚持全员参与、突出重点的原则；

　　三、主要内容及范围

　　根据两委文件确定我单位的廉政风险防范管理工作实施内容及范围包括：全体党员、干部，重点是中层以上干部、负责人事、招生、财产财务、采购、基建工程等的党员干部。

　　四、组织领导

　　成立党风廉政建设领导小组：

　　组长：郝卫民（中心主任）

　　组员：马洪松（工会主席）王朝晖（活动部部长）尹路（后勤主管）

　　中心加强领导，将廉政风险防范工作作为重大政治任务来抓，建立由主任负总责，党政齐抓共管，全体党员干部共同参与的领导体制和工作机制。

　　五、工作目标

　　通过廉政风险防控，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进职责明确、决策民主、程序公开、规范管理，对权力运行实施有效监督原则，使领导班子形成民主、科学、开拓、进取的工作作风，全体教职员工形成团结、协作、创新、奉献的工作作风。

　　六、工作措施

　　（一）组织动员，提高认识

　　1、召开领导班子会，学习传达《周炜同志教育系统党风廉政建设工作会议上的讲话》精神及《教育系统建立健全惩治和预防腐败体系实施意见》等相关文件，动员部署教辅中心廉政风险防范管理工作；

　　2、成立教辅中心廉政风险防范管理工作领导小组；

　　3、制定教辅中心廉政风险防范管理工作方案；

　　4、召开全体党员干部会，传达 “教育系统党风廉政建设和反腐败工作20xx年总结及20xx年主要任务”，使党员干部了解廉政管理工作的重要意义、主要精神和基本内容，积极参与到廉政管理工作中。

　　5、党员干部积极参加系统内组织的有关教育活动。

　　6、党员干部签订《党风廉政建设责任清单》及《党风廉政建设责任书》，学习并完成《两个责任理论测试题》。

　　（二）重点岗位，重点防范

　　1、关注高风险部门和高风险点岗位。在去年开展廉政风险防控工作的基础上，我单位针对管理人、财、物等人员进行监督与审核，严格执行工作程序。与此同时，建立好档案整理等工作.

　　2、关注单位领导班子和党员干部。主要针对我校的财务支出、采购、招生收费等方面的风险进行自审。

　　（三）完善制度、有力执行

　　进一步加强预防制度的完善，进一步完善“三重一大”相关细则。明确权力运行每个阶段的工作内容以及易产生风险的位置并制定防控实施；根据梳理出的各项工作制度和规定，对每项规章制度进行现状分析，对过时的制度予以废止，对不完善的予以完善，对未建立的及时建立。进一步完善学校重大事项决策、重要人事安排、重大项目安排和大额资金使用四个方面的制度建设。

　　（四）监督管理，防控责任

　　按岗位的.性质、权利、范围和风险程度以及产生腐败的可能性大小，审定风险点及防范措施，分出三类风险级别，一类风险为高风险，二类风险为较高风险，三类风险为较低风险。同时按照风险等级，划分监管层次，畅通监督渠道，实施有效监管，公开承诺，明示职责。

　　（五）适时考核，及时修正

　　注重廉政风险防范管理工作的综合效果，围绕是否有利于科学发展观的落实、有利于行政效能的提高、有利于党员干部廉洁从政意识的提高，在各个环节上认真总结，不断修正，为下一步工作开展打好基础。针对关键环节实施考核，考核以定期自查（查措施落实、查履职尽责、查薄弱环

　　节）、重点抽查（明察暗访、专项检查、巡视督导）为主，借助出现问题或举报投诉、群众评议等反馈信息，及时警示提醒、责令整改。提高风险防范功能，优化防范措施，不断完善廉政风险防范管理工作机制，使之更加科学化、系统化、程序化。

　　七、工作要求

　　1、高度重视。积极推进廉政风险防范管理，对于做好化解风险，做好源头预防工作具有重要意义，要从加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进源头治理的高度，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施，统一思想，提高认识。

　　2、完善制度。要结合本校实际，制定具有可操作性的工作制度和实施方案，推动廉政风险防范管理工作规范有序进行。要突出重点领域和关键环节的制度建设，突出“三重一大”制度执行的可操作性。要结合“风险点”的查找，防范措施的确立，逐步健全防范腐败制度体系，做到制度管人、制度管事。

　　3、有效监督，抓好落实。要突出重点岗位，把握关键环节，全面推进廉政风险防范管理工作。

风险工作计划篇4

　　为了公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，在与公司企业文化、经营理念和企业价值观匹配的前提下，在《东方商务管理有限公司五年战略发展规划》的指导下，根据本部门的职责和岗位职责，制定本会计年度内和下半年工作计划，具体内容如下：

　　一是风险控制管理体系和流程，目标就是初步建立风险管理体系，预防和降低公司的风险。在8月份，草拟好风险控制管理制度，并报上层审议；规范投资管理操作流程和风险控制流程，在投资风险、经营风险、财务风险、法律风险、政策风险等方面的控制流程有系统总结并成文，征求意见并修改；建立完善的内部控制规范、重大风险预警制度。

　　二是认真学习法律知识，特别是与公司项目相关的新的法律、法规，及时更新自己的知识。可以通过网络或书本的途径，也可以在领导的带领下，每个月有一两次部门的学习、交流会议。开展学习经验的研讨会，学习优秀企业在风险管理方面的经验，提高工作能力和综合素质。

　　三是落实部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围；收集风险管理的'初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估；监督各部门按流程规定执行，加强日常的风险监督；制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。

　　四是做好与公司其他部门的沟通、协调工作，当各部门开展项目讨论时，通知风险控制部参与进来，要积极参加，从公司利益出发，献计献策，争取公司利益最大化。每个月一次对每个部门的项目作个衔接，对其中有可能涉及到的风险提出一些意见，并作总结。

　　五是对合同的审核要做到事前准备，规避合同风险，对招商部门丹尼斯的项目在合同签订前要对相关项目做些调查，并从网上学习同类项目涉及公司利益的重要条款，对一些风险点做到心中有数，并把意见与招商部沟通，做好应对措施，以免陷入被动。并且按照规定流程办理相关法律事务。

　　六是部门的人员要工作认真负责，明确自己的岗位职责，提高工作效率，提高工作的积极性、自觉性和执行力。培养对公司的忠诚度和职业操守的品格。

　　希望在下半年，新成立的风险控制部将在公司领导的指挥下，认清形势、明确部门职能、创新工作方式，以规避公司经营风险为目标，努力完成部门各项工作计划，为公司发展迈上新台阶而努力奋斗。

风险工作计划篇5

　　为深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，扎实推进供电企业安全风险管控工作，全面实现我工区“八不发生”年度安全生产目标，根据《高台县电力局推进安全风险管控工作方案》，结合工区实际情况，制定本计划。

　　一、开展思路

　　坚持“稳步推进，重在培训，提高素质，夯实基础，结合实际，继承创新”的工作原则，以国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》为依据，以教育培训为手段，使执行层具备安全风险辨识和控制能力、管理层掌握安全风险评估及控制方法，提高全所安全管理水平。

　　二、成立安全风险管理工作推进小组，全面负责推进工作的组织、指挥、协调和监督，审定工作实施方案，指导、监督和评估我所安全风险管理工作。

　　组长：殷大春

　　成员：科室各专责及变电站工作人员

　　三、活动安排

　　（一）第一阶段，安全风险管控教育培训。

　　时间：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

　　任务和目的：结合冬训工作及春季安全大检查活动，通过安全风险管理基础培训和国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》、《供电企业作业安全风险辨识防范手册》的学习，理解安全风险管理的作用和意义，掌握各专业安全风险管理的内容和方法，增强职工安全风险意识和防范技能。

　　（二）第二阶段：作业风险辨识控制。

　　时间安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

　　任务和目的：科室专责和各变电站工作人员要结合工作实际和专业特点，以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害和误操作等典型事故风险为重点，组织开展输电、变电等专业领域典型作业项目的危险因素辨识，制定并落实风险控制措施。

　　重点工作：

　　1、各专责根据各分管的专业工作，针对作业人员、设备、环境、工器具、劳动防护和作业过程开展示范分析，结合“三措报告”、危险点预控卡、标准化作业指导书，对已经开展的典型作业类型开展安全风险分析，找出作业过程的全部危险因素，建立各专业作业风险辨识范本。

　　2、我所要“结合供电企业安全风险评估规范”、“安全风险辨识防范手册输电专业”范本，结合具体作业安排、现场勘察结果以及风险库资料，分析提炼本次作业的主要危险因素，制定作业风险分析及控制表，补充完善到作业指导书中（或作业卡），在作业全过程实施预先风险控制，并根据环境、人员等工作条件变化及时调整，使之充分适应实践需求。

　　3、完成专业作业指导书涉及安全措施、风险控制的内容与作业风险辨识、控制工作进行整合和规范工作。把作业风险控制与具体工作有效结合起来，避免作业安全控制措施重复和繁琐。

　　（三）第三阶段：工区安全风险评估。

　　时间安排： 20xx年11月1日至20xx年12月31日。

　　任务和目的：在提高人员风险辨识能力和水平、现场开展风险控制工作前提下，结合张掖供电公司对我局进行“安全性评价”复评工作，稳步推进《评估规范》落实，开展安全风险评估工作。以防止人身伤害和人员责任事故为主线，从生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理等方面，全面评估我所安全生产条件、安全管理和安全控制状况，客观评价我所安全风险程度，有效控制人身伤亡、设备损坏等事故风险。

　　重点工作：

　　1、我工区应对管辖生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态安全风险开展全面识别；对现场作业风险运用、风险分析、作业标准化、安全措施交底以及职工自主风险辨识控制等手段进行有效控制。责任人：变电站工作人员及各专责个自检查落实。完成时间：11月底。

　　2、要求我工区在人员素质和安全管理风险上认真开展安全风险辨识识别，对作业现场开展监督查评工作，建立风险管理数据库，为企业风险评估提供基础资料。责任部门：送变电工区，配合部门：各变电站和科室工作人员。完成时间：11月底。

　　3、建立个人安全风险档案，完善技能培训档案。由安全员建立人员“安全风险档案”，以加强对人员安全风险评价工作，提高人员遵章守纪意识：一是人为责任性事故的责任人，因事故受到各类处分的相关人员、管理责任人处分记录进入档案；二是违反省公司“反违章禁令”（二十禁、十不准）一次以上人员，其行为记录进入档案。在以上阶段性工作基础上，进一步完善生产作业人员技能培训档案，在梳理各专业基本作业类型以及从事这些工作所必须具备的专业技能基础上，建立技能培训目标，并建立个人生产技能档案。三是对安全生产“四种人”根据其安全综合技能水平，划定工作责任范围，做到让合适的'人在合适的时间内做合适的事。责任部门：送变电工区。配合部门：各变电站及各专责。完成时间：11月底。

　　四、工作要求

　　1、推进安全风险管理要坚持以人为本，要立足生产一线、立足现场，充分调动和发挥广大职工的积极性和主动性，做到全员参与。首先要把功夫下在学习和培训上，抓培训要反对冒进，杜绝脱离实际。一线人员掌握风险辨识方法很重要，培训是主要渠道，现场控制要做深做细，实行“固化”。

　　2、风险管理共分为五步进行：“教育培训、风险识别、风险控制、风险评估、持续改进”，要抓住关键流程，即教育培训、风险识别、风险控制三个环节，工作做的越深化，评估的基础越牢固，平时做好工作很重要，各工作人员要坚持从实践中来、到实践中去，在计划安排、方案制定、工作实施、检查评价等方面，注意倾听、采纳生产一线的意见和建议。在具体实施过程中，要坚持把取得实效作为检验安全风险管理工作成果的唯一标准，通过推进风险管理，真正达到普遍提高员工安全意识、有效落实预防措施、显著降低事故风险、全面提高安全管理水平的目的。

　　3、坚持试点先行、以点带面、全面推进的原则。以我所各生产班组为试点，要注意分层级组织和实施，各负责人既要避免把工作一揽子交给班组去完成，又要避免大包大揽代替班组开展工作。要建立内部控制机制，合理安排工作进度，循序渐进，优化工作方式，做到先常规、后复杂，中间难度有计划去做，复杂的碰到再做，如果已知就应该及早着手去做。要寻找突破口，要坚持“简便、实用、有效”原则，避免全面铺开泛泛工作，提高风险管理措施的针对性和可操作性。

　　4．推进安全风险管理要充分发挥安全保证体系和监督体系的共同作用，明确分工、各司其职，健全机制、落实责任。重点任务是组织安全风险评估，职工重点任务是实施风险辨识与防范，安全保证体系重在落实风险控制措施，安全监督体系重在加强过程监督。评估要关注重点，有一般、有重点，要强化风险管理责任。要在我所推行运用标准化检查表，标准化监督检查和反违章活动同时去做，每个专责都要有自己的专业检查表，安全监察体系内安全员要在检查表制订上下功夫，通过应用标准化检查表，达到控制关键点的作用。

　　5．推进安全风险管理要在继承以往安全管理有效经验做法的基础上，突出安全风险的预防和控制，做到风险发现、评估、控制、消除过程闭环。对评估出的隐患要建档，跟踪消除、持续改进，对暂时不能消除的重大风险，结合我所实际确定预警线、控制线，制定有效的预防控制措施和应急预案，防止风险失控酿成事故。

　　6．要对工区生产班组风险管理教育培训以及作业风险辨识控制工作情况进行监督检查，要指定专人参与试点工作的施工、检修，纠正存在问题，对具体事件的分析要透彻，及时指导改进。掌握方法很重要，实事求是的工作态度是最好的工作方法，要以岗位月度工作计划形式落实工作责任。

风险工作计划篇6

　　为进一步贯彻落实国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》，根据中国外运长航集团（以下简称集团公司）关于加强企业全面风险管理的有关要求和集团健康稳步发展的需要，集团总公司决定推进全面风险管理工作，作出如下工作安排。

　　一、工作原则

　　1、整体规划、分步实施的原则。长航集团全面风险管理工作按照集团公司总体规划，结合实际，分层面、分阶段实施。选择先在集团总公司开展发展战略、投资决策、财务管理、合同管理、安全管理等几项重点业务的风险管理工作，建立内部控制子系统。积累经验后，逐步推进到其他业务，直至建立健全全面风险管理体系。

　　2、主要制度集团覆盖和各子公司具体特点相结合的原则。集团总公司制定统驭全集团的主要内部控制制度，子公司根据自身特点制定实施办法，实现母子公司风险管理的对接和优化。

　　3、先总公司后子公司原则。自上而下，集团总公司先行，积累经验后，指导和推进各二级公司深入全面开展风险管理。

　　4、抓住重点的原则。从实际出发，以对重大风险、重大决策、重大事件的管理和重要流程的内部控制为重点，开展全面风险管理工作。

　　二、总体目标

　　力争通过2-3年的努力，基本形成比较健全的长航集团全面风险管理体系。

　　三、主要工作步骤

　　根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》要求，长航集团全面风险管理按以下六个步骤推进（具体进度计划见附表）。

　　（一）建立健全全面风险管理组织体系

　　1、集团总公司成立风险管理领导小组

　　集团风险管理领导小组由集团总公司全体领导组成。组长：朱宁、姚荣建，副组长：徐楠。风险管理领导小组负责领导集团全面风险管理工作。主要职责是研究、审议、批准全面风险管理重大事项，包括确定企业风险管理总体目标，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；审议企业全面风险管理年度工作报告和监督评价审计报告以及重大决策的风险评估报告；批准风险管理组织机构设置及其职责方案；督导培育企业风险管理文化。

　　2、风险管理领导小组下设全面风险管理办公室

　　集团全面风险管理办公室由各部门负责人组成，办公室主任由经济监督部负责人担任。经济

　　监督部同时挂全面风险管理办公室的牌子，经济监督部设专人负责这项工作。

　　全面风险管理办公室主要职责是负责集团全面风险管理体系建设，对二级子公司风险管理工作的推进和指导。包括组织协调全面风险管理日常工作；指导、监督有关职能部门和子公司开展全面风险管理工作；研究提出全面风险管理工作报告和跨部门的重大决策风险评估报告以及重大风险管理解决方案的提出、组织实施、日常监控；负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案并督促实施。

　　3、各部门要将风险管理列为重点工作，至少配备一名风险管理联络员

　　各职能部门和业务单位是风险管理的.第一道防线，要把风险管理的各项要求融入到业务管理和业务流程中。各部门风险管理职责主要包括建立健全本部门的风险管理内部控制子系统，执行风险管理基本流程；研究提出本部门重大风险评估报告；做好本部门风险管理信息收集、汇总、分析、传递、报告等工作。

　　部门风险管理联络员在部门长的领导下负责部门的风险管理日常工作以及与集团全面风险管理办公室的联络等工作。

　　4、各子公司在集团全面风险管理整体框架指导下，根据自身特点建立健全有效的风险管理组织体系，由总经理（行政负责人）负责，明确责任部门、人员，开展风险管理工作。

　　（二）收集风险管理初始信息

　　初始信息的收集是风险管理最基础的工作。各部门要根据集团总公司部门职责分工，按战略、财务、市场、运营和法律等五大类风险广泛持续地收集与集团风险和风险管理相关的内外部初始信息，包括行业和企业有关历史数据、风险案例和战略目标、规划计划、预算指标、可研报告等预测资料，重点是近3年来的数据和典型案例以及最近期的预测资料。

　　1、战略风险方面的初始信息由发展计划部牵头收集；

　　2、财务风险方面的初始信息由财务部牵头收集；

　　3、市场风险方面的初始信息由安全生产部牵头收集；

　　4、运营风险（含安全风险）方面的初始信息由安全生产部牵头收集；

　　5、法律风险方面的初始信息由经济监督部牵头收集。

　　（三）进行风险评估

　　对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估，包括风险辨识、风险分析、风险评价三个分步骤。

　　1、风险辨识。主要采用无记名问卷调查和访谈等方式查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险，从而建立集团总公司风险事件库。

　　2、风险分析。按统一的风险语言对辨识出的风险进行分类，分析风险发生概率、描述风险发生的条件。

　　3、风险评价。一是梳理风险管理体系，了解集团当前风险管理的组织体系、内部控制体系、风险管理信息系统等体系要素建设现状；二是采用无记名问卷调查、高层访谈和统计分析等方式评估风险对企业实现目标的影响程度和机会风险的价值等。

　　通过风险辨识、分析、评价，编制《长航集团总公司风险评估报告》，确定当前的重大风险，明确管理重点。

　　（四）制定风险管理策略

　　1、根据集团发展战略，结合风险评估的结果，制定《长航集团全面风险管理工作规划》，用以指导下一步全面风险管理工作。

　　2、根据《长航集团全面风险管理工作规划》和管理资源现状，确定集团风险管理策略，为具体风险管理提供决策指导。主要内容包括针对不同类型、不同等级的风险确定风险管理目标、风险偏好与承受度方案、选择合适的风险管理工具、配置所需的人力财力资源。

　　对于可能发生的损失在企业可承受的范围内、且对集团总体目标影响轻微的风险，可选择风

　　险承担、风险控制等策略，以减少风险管理工具带来的高成本；对于其他影响可能较重大的风险，一般应采取风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿等稳健的风险管理工具，以减少或避免风险带来的损失。

　　（五）提出和实施风险管理解决方案

　　1、针对具体风险或风险类别制定风险管理解决方案。根据风险管理策略，结合集团年度工作计划和年度预算，针对每一项重大风险或各类风险提出风险管理解决方案。包括风险解决的具体目标、所需的组织领导、所需的人财资源、所涉及的管理及业务流程、所采取的风险管理工具和具体应对措施。然后，按照PDCA循环监督风险管理解决方案的执行和改进，保障解决方案的有效性。

　　2、完善内控体系。针对重要业务原有内控体系，结合风险评估确定的重大风险、现有业务特点，明确关键控制点，从风险分析、风险管理目标、控制措施、职责落实、监控报告等方面制定完善业务流程，优化内控体系，形成一套新的内控制度。经过完善内控体系，集团总公司要形成下列内控基本制度：

　　（1）重要岗位权力制衡制度。

　　（2）内控岗位授权制度。

　　（3）内控报告制度。

　　（4）内控批准制度。

　　（5）重大风险预警制度。

　　（6）企业法律顾问制度。

　　（7）内控责任制度。

　　（8）内控考核评价制度。

　　（9）内控审计检查制度。

　　（六）风险管理的监督与改进

　　1、建立完善风险管理信息系统。建立贯穿于整个风险管理基本流程、连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。